廣東金融業(yè)對外開放再落一子!11月2日，廣東省政府新聞辦舉行新聞發(fā)布會，介紹《廣東省開展合格境內(nèi)有限合伙人境外投資試點工作暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)的主要內(nèi)容。記者了解到，《暫行辦法》已于10月29日正式印發(fā)實施。廣東省獲批開展合格境內(nèi)有限合伙人(以下簡稱QDLP)試點，省內(nèi)投資主體可通過QDLP投資海外市場，不僅可投資于境外非上市股權(quán)和債權(quán)，還可投資于境外證券市場及其他經(jīng)批準(zhǔn)的投資業(yè)務(wù)。

據(jù)悉，QDLP試點將有效拓寬境外投資范圍，提升資產(chǎn)配置效率，進(jìn)一步擴(kuò)大金融對外開放，為粵港澳大灣區(qū)跨境資本流動和金融市場互聯(lián)互通擴(kuò)展新渠道、注入新活力。

將拓寬境外投資范圍，提升資產(chǎn)配置效率

廣東省地方金融監(jiān)管局副局長童士清介紹，合格境內(nèi)有限合伙人境外投資試點，即“QDLP試點”，是指允許通過設(shè)立私募基金的方式向境內(nèi)投資者募集資金投資海外市場。QDLP試點相對于傳統(tǒng)的對外投資方式，如對外直接投資ODI、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外投資QDII等，在主體和投資范圍層面進(jìn)行了進(jìn)一步全面的放開，投資運作主體以私募型機(jī)構(gòu)為主，投資范圍既包括一級市場，也包括二級市場，投資方式更為靈活。記者了解到，目前，全國開展QDLP試點的地區(qū)不到10個，廣東省獲批開展QDLP試點意義重大。

童士清表示，廣東省獲批開展QDLP試點將拓寬境外投資范圍，提升資產(chǎn)配置效率，提供滿足居民與企業(yè)財富管理需求的金融產(chǎn)品和服務(wù)，更好推動廣東企業(yè)“走出去”，為廣東省經(jīng)濟(jì)主體在全球配置資產(chǎn)和投資提供新的便利化渠道。此外，有利于集聚優(yōu)質(zhì)私募基金管理企業(yè)，打造高素質(zhì)的金融人才隊伍，推進(jìn)金融治理體系和治理能力現(xiàn)代化，健全現(xiàn)代金融體系，提升金融產(chǎn)業(yè)發(fā)展能級和競爭力。并有利于促進(jìn)資本市場雙向開放，打造人民幣國際化和跨境金融服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的前沿陣地，強(qiáng)化跨境金融合作與創(chuàng)新，加快構(gòu)建開放型經(jīng)濟(jì)新體制，助力粵港澳大灣區(qū)建設(shè)。

審批權(quán)限下放給相關(guān)地市區(qū)金融監(jiān)管部門

記者了解到，《暫行辦法》共十一章、51條具體細(xì)則，除了總則、監(jiān)督管理、附則外，主要提出了試點基金管理企業(yè)、試點基金、合格境內(nèi)有限合伙人等市場主體的條件，并明確了試點申請、購付匯及對外投資流程、基金管理、企業(yè)額度和投資管理、信息披露等流程性規(guī)定。

“我省是全國首個將審批權(quán)限下放給相關(guān)地市區(qū)金融監(jiān)管部門的省份。目前，全省私募基金管理企業(yè)主要集中于廣州、深圳、珠海、橫琴粵澳深度合作區(qū)等地，這些地區(qū)的監(jiān)管能力較強(qiáng)，從兼顧便利和風(fēng)險把控的角度考慮，我們將QDLP審批權(quán)下放到廣州、珠海和橫琴粵澳深度合作區(qū)。”童士清表示。

童士清解釋，將QDLP審批權(quán)限下放給廣州、珠海和橫琴粵澳深度合作區(qū)主要基于貫徹國家“放管服”改革要求，有利于支持廣州、珠海和橫琴粵澳深度合作區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和上述地區(qū)的金融監(jiān)管隊伍相對較強(qiáng)，具備監(jiān)管的人才和力量。

“審批權(quán)限的下放，也意味著責(zé)任的下放，希望三地壓實屬地責(zé)任，加快建立聯(lián)席會議機(jī)制，按照《暫行辦法》規(guī)定的條件對申請企業(yè)進(jìn)行嚴(yán)格審核，加強(qiáng)日常監(jiān)管。”童士清強(qiáng)調(diào)。

投資單只試點基金的金額不低于人民幣300萬元或等值外幣

此外，《暫行辦法》明確了投資者的準(zhǔn)入門檻。為有效防范風(fēng)險，合格境內(nèi)有限合伙人要求是具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資單只試點基金的金額不低于人民幣300萬元或等值外幣的機(jī)構(gòu)投資者、境內(nèi)自然人或本辦法規(guī)定的其他投資者，且符合以下標(biāo)準(zhǔn)：凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬元的法人單位;具有2年以上投資經(jīng)歷，且滿足以下條件之一的自然人：金融凈資產(chǎn)不低于人民幣300萬元且金融資產(chǎn)不低于人民幣500萬元，或者近3年本人年均收入不低于人民幣50萬元。明確下列投資者可視為合格境內(nèi)有限合伙人：社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金;國務(wù)院金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機(jī)構(gòu)依法發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品以及投資所管理基金的基金管理人及其從業(yè)人員。

在投資范圍方面，試點基金境外投資范圍包括：境外非上市企業(yè)的股權(quán)和債權(quán);境外上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的股票和債券。

將加快建立廣州市QDLP試點聯(lián)席會議工作機(jī)制

廣州市地方金融監(jiān)管局副局長徐秀彬表示，對廣州來說，開展QDLP試點，有利于拉動廣州對外貿(mào)易投資增長，助推廣州戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

徐秀彬表示，接下來將加快建立廣州市QDLP試點聯(lián)席會議工作機(jī)制，明確申報流程，提高審核效率，推動更多試點企業(yè)獲得試點額度。加大QDLP試點政策的支持力度，落實廣州市區(qū)兩級風(fēng)投創(chuàng)投相關(guān)扶持政策，對符合條件的試點基金企業(yè)給予相關(guān)的獎勵補(bǔ)貼，積極營造廣州市QDLP試點的良好環(huán)境。此外，做好QDLP試點風(fēng)險防控，將各區(qū)金融工作部門納入廣州市QDLP試點聯(lián)席會議工作機(jī)制，壓實各區(qū)屬地管理責(zé)任，依托廣州市私募基金“瞭望塔”系統(tǒng)平臺，加強(qiáng)對我市試點基金企業(yè)風(fēng)險輿情監(jiān)測和研判預(yù)警。

QDLP投資要點

1.廣東省內(nèi)投資主體通過QDLP投資海外市場，不僅可投資于境外非上市股權(quán)和債權(quán),還可投資于境外證券市場及其他經(jīng)批準(zhǔn)的投資業(yè)務(wù)。

2.試點基金的合格境內(nèi)有限合伙人是指滿足投資單只試點基金的金額不低于人民幣300萬元或等值外幣的機(jī)構(gòu)投資者、境內(nèi)自然人或本辦法規(guī)定的其他投資者，且符合凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬元的法人單位等條件。

3.試點基金境外投資范圍包括：境外非上市企業(yè)的股權(quán)和債權(quán)、境外上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的股票和債券等。(王楚涵)

關(guān)鍵詞： 強(qiáng)化跨境金融合作與創(chuàng)新 廣東開展QDLP試點 助力粵港澳大灣區(qū)建設(shè)