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今年以來，上海證監(jiān)局聚焦高質(zhì)量發(fā)展，助力全面注冊制等重大改革任務穩(wěn)步落地，有力促進上海地區(qū)資本市場改革創(chuàng)新和服務實體經(jīng)濟，更好助力上海國際金融中心實現(xiàn)能級提升。

數(shù)據(jù)顯示，今年以來，上海已有126家次企業(yè)利用資本市場融資共3912億元。其中，實現(xiàn)股權融資29家次，募資614.5億元；實現(xiàn)債券（包括資產(chǎn)支持證券）融資97家次，募資3297.5億元。

以全力以赴抓好全面注冊制改革為首要任務，今年以來，上海證監(jiān)局圍繞這一中心任務，一方面，通過加強上市輔導全過程監(jiān)管、分類監(jiān)管、聯(lián)合監(jiān)管，落實上海企業(yè)發(fā)行上市輔導驗收監(jiān)管協(xié)作機制。另一方面，深化新三板改革和北交所高質(zhì)量擴容工作部署，建立重點個案聯(lián)推、聯(lián)合檢查驗收、重點券商跟蹤問效等三項工作機制。

目前，上海共有232家企業(yè)進入輔導及審核注冊流程，擬募集資金合計超過2570億元，其中，擬登陸科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、主板和北交所的企業(yè)分別為83家、70家、50家和29家。

總體來看，上海A股上市公司目前已達431家，其中，新一代信息技術、生物、高端裝備制造、新能源等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)共有142家，占比約1/3，實現(xiàn)了科技、產(chǎn)業(yè)和資本的良性循環(huán)。其中，今年首發(fā)上市的12家公司，均屬戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，募資137億元。

聚焦推動上市公司提質(zhì)增效，上海證監(jiān)局還通過落實新一輪推動提高上市公司質(zhì)量三年行動方案，引導183家上海上市公司積極披露ESG報告、可持續(xù)發(fā)展報告或社會責任報告，ESG披露數(shù)量創(chuàng)歷史新高?？傮w來看，股票質(zhì)押、占用擔保等風險基本化解，高風險公司占比持續(xù)下降，上市公司信息披露和規(guī)范運作水平有效提升。

暢通出口，嚴格執(zhí)行退市制度改革工作要求，推動形成常態(tài)化退市格局，確?！巴说孟隆⑼说梅€(wěn)”。今年以來，上海證監(jiān)局穩(wěn)步推動3家公司平穩(wěn)退市，*ST同達、*ST全筑和*ST交昂3家公司被依法實施退市風險警示。

此外，發(fā)展與監(jiān)管“雙輪”驅(qū)動，持續(xù)壓實中介機構“看門人”責任。今年上半年，上海證監(jiān)局共完成現(xiàn)場檢查134家次，實現(xiàn)對上市公司、證券基金期貨經(jīng)營機構、私募基金管理人、會計師事務所等各類市場主體全覆蓋。從快從嚴處理違規(guī)機構和人員，作出行政監(jiān)管措施104份，對財務造假、信披違規(guī)、內(nèi)幕操縱、“老鼠倉”等違法行為立案查處25件，作出行政處罰決定和事先告知書27份，同比增長60%、14%和42%。完成上海地區(qū)首單對會計師事務所的行政處罰，進一步增強對中介機構違法違規(guī)行為的執(zhí)法震懾。強化行刑銜接，移送涉嫌犯罪案件4件，高效完成3起公檢機關移送案件查辦工作。

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